Проверка № 00170700812170 от 1 мая 2017 года

ИМЕТ УРО РАН

Плановая проверка

Выездная

Завершена

Есть нарушения

Дата проведения

1 мая 2017 года

Проверка проводится в отношении

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ НАУКИ ИНСТИТУТ МЕТАЛЛУРГИИ ИМЕНИ АКАДЕМИКА Н.А. ВАТОЛИНА УРАЛЬСКОГО ОТДЕЛЕНИЯ РОССИЙСКОЙ АКАДЕМИИ НАУК

Орган контроля (надзора), проводящий проверку

Министерство финансов Российской Федерации

Цель проверки

Исполнение требований законодательства РФ , регламентирующего работу с драгоценными металлами и драгоценными камнями

Должностные лица, уполномоченные на проведение проверки

Ф. И. О.	Должность
Войцехович Надежда Евгеньевна	Ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Уральской ГИПН

Объекты и итоги проверки

Адрес

620016, Свердловская область, Екатеринбург, ул. Амундсена, 101

Дата составления акта о проведении проверки

29 мая 2017 года

Руководители или уполномоченные представители юридического лица или ИП, присутствовавшие при проведении проверки

Уполномоченный Представитель Бухгалтер Рубцова Н. М. , Назначена Приказом От 02. 05. 2017 № 33/А

Информация о выявленных нарушениях

Описание

- не обеспечена полнота учёта ДМ, учёт ДМ не обеспечивает своевременность и точность сведений об их количестве и местонахождении, а также контроль за движением ДМ; - излишки составили 1, 97 г золота, 574, 83 г серебра, 67, 96 г платины, 22, 48 МПГ; недостача 4, 44 г серебра, 62, 93 г платины, 18, 55 МПГ; - не заведены журналы учёта выдачи в работу ДМ; - не составляются акты на списание ДМ - не организован учёт ДМ в оборудовании и приборах; - не все сейфы опечатываются, не везде установлена сигнализация; - не со всеми работниками заключены договора о материальной ответственности; № 231н от 09.12.2016 п. 5, п. 12, п. 21, п. 23, п. 41, п. 45. - не указывается проба ДМ; - не указан вид ДМ, не заведены журналы выдачи в работу ДМ; - не организован учёт ДМ в оборудовании и приборах; - весы не обеспечивают необходимую точность взвешивания; - не обеспечена полнота проведения инвентаризации ДМ; - инвентаризационная комиссия не всегда обеспечивает полноту и достоверность внесения в акты инвентаризации данных, правильность и своевременность оформления актов инвентаризации; - не проводится взвешивание ДМ при проведении инвентаризации; № 68н от 29.08.2001 (в период её действия): п. 5.7, п. 6.7, 6.8, 6.9, п. 6.19, п. 4.8, п. 5.1, 5.2, п. 5.8, п. 5.9.

Судебные сведения о выявленных нарушениях

1. Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении

Протокол направлен Мировому судье судебного участка № 8 Ленинского района г. Екатеринбурга Поповой Н.В. письмом от 31мая 2017 года № 30-15-1.1-28/536

2. Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц

Составлен протокол об административном правонарушении от 29.05.2017 № 015-17/011 в отношении юридического лица ИМЕТ УрО РАН по статье КоАП РФ 19.14 КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении от 22.06.2017 № 5-252/2017 о наложении административного штрафа в сумме 30 000 рублей.

3. Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении

Штраф оплачен платежным поручением от 21.07.2017 № 108893

Сведения о выданных предписаниях

1. Предписание № 30-15-1.1-28/536

В срок до 8 июня 2017 года

1. При снятии наличия ДМ выявлены излишки 1, 97 г золота, 574, 8 г серебра, 67, 96 г платины, 22, 5 МПГ и недостача 4, 4 г серебра, 62, 9 г платины, 18, 6 МПГ. 2. Не переведены в отходы непригодные для использования азотнокислое серебро и серебросодержащая паста в лаборатории статики и кинетики процессов. 3. Не организован учёт ДМ и не проводится инвентаризация ДМ в оборудовании, приборах, других изделиях. 4. В актах инвентаризации ДМ указываются не все положенные учётом реквизиты. 5. Учёт лома от списания приборов и оборудования не организован по общей массе отходов. 6. Не заведены журналы выдачи в работу изделий из ДМ в лаборатории электротермии восстановительных процессов, в группе советника РАН Ватолина Н.А. 7. Формы статистической отчётности по ДМ заполняются с отклонением от требований Постановления от 14.11.2007 № 88, а также п.1.8 Инструкции МФ РФ от 29.08.2001 № 68н (в период её действия) и п.50 Инструкции МФ от 09.12.2016 № 231н. 8. Не заполняется и не представляется «Форма № 4-ДМ». 9. В лаборатории электротермии восстановительных процессов сейф не опечатывается, в группе советника РАН Ватолина Н.А. сигнализация в комнате хранения ДМ не установлена. 10. ДМ выдаются в работу сотрудникам, с которыми договора о материальной ответственности не заключены. 11. Недостатки, выявленные проверкой, проведённой УГИПН в 2011 году, устранены не в полной мере. Во исполнение требований законодательства Вам необходимо обеспечить соблюдение требований нормативно законодательных документов, издать приказ и разработать план мероприятий, направленные на устранение недостатков, выявленных проверкой. Копии приказа и плана мероприятий выслать в адрес Уральской ГИПН в срок до 08.06.2017. О выполнении настоящего обязательного предписания сообщите инспекции в срок до 29.06.2017.